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平安新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议

发布日期:2021-11-21 08:35   来源:未知   阅读:

  一、基金托管协议当事人-------------------------------------------------------------------------------------3

  二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释-------------------------------------------------------5

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查----------------------------------------------------6

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查------------------------------------------------------------13

  五、基金财产的保管-----------------------------------------------------------------------------------------14

  六、指令的发送、确认及执行----------------------------------------------------------------------------17

  七、交易及清算交收安排-----------------------------------------------------------------------------------20

  八、基金资产净值计算和会计核算----------------------------------------------------------------------25

  九、基金收益分配---------------------------------------------------------------------------------------------27

  十、基金信息披露---------------------------------------------------------------------------------------------28

  十一、基金费用------------------------------------------------------------------------------------------------30

  十二、基金份额持有人名册的保管----------------------------------------------------------------------31

  十三、基金有关文件档案的保存-------------------------------------------------------------------------32

  十四、基金管理人和基金托管人的更换---------------------------------------------------------------33

  十五、禁止行为------------------------------------------------------------------------------------------------36

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算--------------------------------------------------37

  十七、违约责任------------------------------------------------------------------------------------------------39

  十八、争议解决方式-----------------------------------------------------------------------------------------40

  十九、托管协议的效力--------------------------------------------------------------------------------------41

  二十、其他事项------------------------------------------------------------------------------------------------42

  二十一、托管协议的签订-----------------------------------------------------------------------------------43

  限公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发

  金管理人,平安银行股份有限公司拟担任平安新鑫先锋混合型证券投资基金的基

  除非另有约定,《平安新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

  金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以

  项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债券;代理

  发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;境内境外借

  款;从事同业拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理发行外币有价

  证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;

  办理国内结算;国际结算;外币票据的承兑和贴现;外汇贷款;资信调查、咨询、

  见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄金进口业务;提供信用证服务

  及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业务;经有关监管机

  (以下简称“《基金法》”)《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办

  法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《平安新鑫先锋混

  合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)及其他有关规定制订。

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术

  系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对

  股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期

  票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投

  基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为0-90%,每

  个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到

  期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他

  金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行,前述现金不包括结算

  持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金

  (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

  金资产净值的10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金

  资产净值的90%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债

  券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金

  在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

  20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不

  得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股

  指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关

  (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股

  票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托

  管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市

  值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(15)、(18)、(19)项所规定的情形外,因证券、期货市场

  波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之

  外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

  标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理

  人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人

  监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金

  管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,新名单确定前已与

  本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金

  管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的,应向基金托

  交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市

  场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照

  事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管

  的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金

  银行存款业务账目及核算的线、基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行

  签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执

  行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

  保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有

  相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

  4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、

  《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

  10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作

  日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大

  违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正

  或拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任

  市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分

  等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他

  原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证

  券。本基金投资流通受限证券还应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为

  的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》

  风险控制等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理

  安排流通受限证券的投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免基金出现流

  动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处置预案。

  后,基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面

  符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文件

  (如有):拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁

  定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持

  有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文

  件等。基金管理人应保证上述信息的线.基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行

  签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制

  会制定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及

  制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面

  信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人

  在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查

  查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造

  决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  面通知后应在两个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基

  金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限

  内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督

  促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

  就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和

  本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极

  律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需

  账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基

  金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积

  极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核

  取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告

  确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基

  金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户,同时在规定时

  间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

  的银行存款,基金托管专户可不留印鉴卡。本基金的一切货币收支活动,包括但

  不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专

  管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基

  托管人和基金管理人不得出借或转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任

  分公司、深圳分公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券

  登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

  间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的

  托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共

  同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托管人及基金管理人

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立

  的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所、中国证券登

  记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管

  凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基

  金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传线个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此

  后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承

  鉴后及时传真给基金托管人,为基金托管人预留出合理的指令执行时间,并电话

  确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必

  需的时间,至少为2个工作小时。指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,

  单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托

  管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基

  指令传真件与原件内容不符的,以基金托管人收到的指令传线.指令的时间和执行

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由

  基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  个工作日通知基金托管人,同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓

  名、权限、预留印鉴、签字样本及生效日期。被授权人变更通知生效前,基金托

  管人仍应按原约定执行指令,基金管理人不得否认其效力。授权通知及其变更都

  与预留的授权文件内容相符进行形式检查,如发现问题,应及时报告基金管理人。

  营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和

  支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息

  营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和

  支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息

  根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》和《证券结算保证

  金管理办法》等相关规定,在每月前3个工作日内,中国证券登记结算有限责任

  公司对结算参与人的最低结算备付金和结算保证金限额进行重新核算、调整。基

  当日,在资金流量表中反映最低备付金和结算保证金调整的情况。基金管理人应

  预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  人负责赔偿;但因中国人民银行、中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登

  托管人的原因造成清算资金无法按时到账的情形,基金托管人可免责;如果因为

  基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金托管人接收数

  据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先

  通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管理人承担;如果由于基

  金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难

  和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,

  品种实行T+0预交收制度,因此基金管理人须于T日15:30之前备足当日上海

  固定收益平台交易担保交收需支付的资金头寸,以便基金托管人履行T+0预交

  收职责;若有大宗交易,基金管理人还需于T日15:30之前通知基金托管人交

  T+1日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。

  若由于基金管理人的原因导致基金托管人交收失败,由此引起的后果由基金管理

  人承担。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的行权交收日为T日,为避

  免交收失败,基金管理人须在T日通知基金托管人并将划款指令传真给基金托管

  人。对中国证券登记结算有限责任公司实行非担保交收的品种,由于非基金托管

  人的原因导致交收失败,基金托管人不承担责任。若结算机构的交收规则发生变

  化,基金托管人和基金管理人应根据新的交收规则作出相应变动,基金管理人应

  管专户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金

  的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理

  人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充

  足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令

  前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

  果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

  性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指

  日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该

  系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的

  确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金

  托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额

  或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应

  在T+2日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户,基金托管人在资金到

  账后应立即通知基金管理人;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在T+

  2日将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管

  账户净应付额在T+3日12:00之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出

  按时拨付;因基金托管专户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基

  金托管人应及时通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成的,基金托管人不

  资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届

  人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账

  精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

  理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

  的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,

  托管人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人

  对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两

  个月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告

  的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月

  管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、

  《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对

  基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不

  产品资料概要、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资

  产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年

  度报告、基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有

  人大会决议等中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法

  规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

  理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文

  时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保

  证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有10%以上(含

  提名的新任基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临

  时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

  金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出

  (九)基金财产用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他

  人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,

  但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)

  从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律法规

  和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用

  期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

  继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额

  基金财产清算组公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并

  将清算报告提示性公告登载在指定报刊上;清算过程中的有关重大事项须及时公

  告;基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,律

  或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  给基金财产造成损失的,应就损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基

  措施,尽力防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的

  议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除

  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,仲

  裁地点为深圳市,按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当

  事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册